上交所表示,此举是就疫情防控特殊时期相关业务开展做出调整和衔接安排,优化自律监管与服务方式,支持实体经济发展,激发市场主体活力,全力维护资本市场平稳运行,落实落细支持疫情防控和保障市场运行各项工作。
具体来看,股票发行上市审核和发行承销方面:科创板审核业务正常推进,改为线上的方式审核和沟通;适当放宽审核问询回复时间;放宽申报等相关文件的签署要求;提供“云上市”服务;通过互联网、电话等方式开展路演;设立24小时发行承销业务咨询热线。
上市公司信息披露业务:上市公司事后公告披露时段延长至晚上23:00;上市公司受疫情影响难以如期披露2021年报的,可申请延长至2022年4月30日前披露; 文件信息披露可以暂以电子签章等代替,或者提交相关说明;支持线上召开股东大会;设立24小时信息披露操作业务咨询热线。
债券业务服务:建立发行服务绿色通道;适当延长项目办理时限;因疫情原因无法获得相关签字、盖章的,可先由主承销商出具说明,后续及时补充提交签字、盖章文件;簿记建档可根据疫情情况,仅安排簿记管理人作为现场参与人员,投资者可依据文件约定通过邮件、传真等方式发送申购订单;配合做好地方债发行工作。
其他业务服务:确保市场交易通畅安全;全面启动线上咨询培训服务;逐一了解疫情严重地区拟上市和上市企业的投融资需求,帮助企业在充分准备的前提下,加速申报,实现即报即审即发;支持基金、期权做市商等有序开展业务;加强ETF基金管理人专项通道服务;通过非现场方式办理股份协议转让业务;畅通投资者诉求渠道;加强投资者线上教育服务;开展国际投资者线上形式走进沪市公司等系列活动。
2.加强线上沟通咨询保障。项目申报及回复过程中,因受疫情影响无法现场预约沟通的,发行人、中介机构可以申请采取线上方式进行沟通咨询。本所将加强审核部门与发行人、中介机构电话沟通、线上咨询沟通的相关保障。
4.适当放宽审核问询回复时间。发行人、中介机构确受疫情影响,无法在规定时限内回复审核问询、完成尽职调查等工作的,可以向本所申请中止审核,以保证足够的时间准备审核问询相关问题的核查回复。
5.提供“云上市”服务。鼓励发行人根据实际情况合理安排发行上市时间,本所提供免费网络直播上市仪式服务,并支持发行人在疫情影响消除后,补办现场上市仪式。
9.支持上市公司做好定期报告披露工作。上市公司受疫情影响预计难以在原预约日期披露2021年年度报告的,可以向本所申请办理延期至2022年4月30日前披露。确受疫情影响,在法定期限内披露2021年年度报告或2022年第一季度报告有困难的,请及时联系本所公司监管部门通报相关情况。
10.增加邮件、传真等公告提交方式。上市公司因疫情影响无法使用EKEY通过日常业务管理系统提交信息披露文件的,可以通过电子邮件或传真方式提交。
11.放宽信息披露文件的报送形式要求。文件信息披露因疫情影响无法及时提供实体签章的,可以暂以电子签章等代替,或者提交相关说明。
12.支持线上召开股东大会。上市公司可以结合自身实际情况,设置线上股东大会召开会场。律师因疫情影响确实无法现场参会的,可以采取视频等方式见证股东大会。
13.加强对线上业绩说明会的技术支持。支持上市公司利用上证路演中心等互联网平台召开线上业绩说明会,与投资者加强交流,增进投资者信心。本所推出路演与上证云SDK对接服务,投资者可以通过券商和信息商APP参与业绩说明会。
15.建立发行服务绿色通道。对受疫情影响严重的企业,债券募集资金用于疫情防控相关领域或用于偿还到期公司债券的,建立发行服务绿色通道,即报即审、特事特办,切实做好疫情防控融资服务工作。
16.适当延长项目办理时限。疫情防控期间,暂缓计算公司债券、资产支持证券的反馈意见回复时限和中止时限。发行人确受疫情影响,不能及时更新财务报告的,可以向本所申请延长有效期。
17.放宽文件签章等报送要求。因疫情原因无法获得相关签字、盖章的,可先由主承销商出具说明,后续及时补充提交签字、盖章文件。
18.优化现场业务办理方式。簿记建档可根据疫情情况,仅安排簿记管理人作为现场参与人员。投资者可依据文件约定通过邮件、传真等方式发送申购订单。
20.确保市场交易通畅安全。全力做好技术保障和优化工作,持续降低订单处理时延,改进市场投资者体验。整合会员前端软件,降低技术系统的复杂程度和市场维护成本。统筹优化相关业务测试排期,减轻市场机构技术测试负担。
21.全面启动线上咨询培训服务。针对各市场主体的实际需求,全面开展远程咨询、在线培训和宣讲等活动。增加“浦江大讲堂”线上公开课数量,丰富课程内容。市场参与主体可直接进入公开课专区进行学习浏览,无需额外注册。(浦江大讲堂:HTTPS://PUJIANG.SSE.COM.CN/)
22.加大对疫情影响严重地区及企业的服务力度。加强对接疫情影响较大地区及直接参与抗疫的领军企业,及时了解困难及诉求,做实做细投融资相关服务工作。逐一了解疫情严重地区拟上市和上市企业的投融资需求,帮助企业在充分准备的前提下,加速申报,实现即报即审即发。
23.支持会员采取措施确保业务平稳运作。加强与会员单位沟通,了解疫情对会员客户交易管理工作的影响并及时协助解决。支持会员通过线上方式,开展客户交易管理和监管协同工作。会员单位因疫情防控导致监管函件无法及时回复的,可向本所申请适当延长时间。
24.支持基金、期权做市商等有序开展业务。支持基金、期权做市商积极实施流动性服务和做市服务业务,维护正常交易秩序。对因疫情存在实际困难的基金、期权做市商履行报价义务,适当予以调整相关标准。
25.加强ETF基金管理人专项通道服务。进一步优化ETF运营、信息披露专项通道服务,保障基金管理人日常业务操作和公告披露。
27.灵活开展纪律处分、复核听证工作。确受疫情影响的市场主体在纪律处分和复核程序中,可以申请远程视频听证、延期听证以及延长证据材料提交时限。
30.做好国际投资者服务。通过线上路演等形式,加强与各类境外机构投资者的沟通和服务,及时回应国际投资者关切问题。疫情防控期间,为国际投资者调研上市公司提供便利化服务,开展国际投资者线上形式走进沪市公司等系列活动。